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查处违规债券代持交易 交易商协会处分5家机构及个人

时间：2023-05-09 09:05:23     来源：上海证券报


(资料图)

虚增做市交易量、未严格遵守做市业务规范、交易未反映真实或正当交易目的……5月8日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）一连发布6则公告，将债券代持交易及其涉及的多环节违规行为公之于众。

梳理公告发现，相关违规行为中，受到自律处分的主体包括江西银行、青岛银行、郑州银行、大连银行、粤财信托等5家机构及个人，涉及做市商、通道方及交易人员。

具体而言，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利等。

根据银行间债券市场相关自律规定，相关主体被予以警告或通报批评等自律处分，并被责令整改。

交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

同时，资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者，产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求，切实履行管理人职责，加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生。

交易商协会表示，将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。

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